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尽职调查
沈阳律师咨询网 发布时间：2001-01-01
是对被调查人的商业信誉及经济状况等所作的一种调查。尽职调查能够让您对被调查人的状况作全面地了解，以规避可能产生的风险。
法律尽职调查内容：
1、工商调查：企业基本注册资料、分支机构、股东情况、法人简历、验资单位、开户银行名称及帐号、最新的年度财务报表（资产负债表及损益表）、企业变更详细情况。
2、房产调查：提供姓名身份证号查其名下房产情况，或提供具体门牌号码查权属情况，或查是否抵押、是否被查封。
3、土地调查：查权属情况，查是否抵押、是否被查封。
4、车辆调查：查权属情况，查是否抵押、是否被查封。
5、市场调查: 某个产品或行业的市场状况、趋势、竞争对手综合情况和消费者等情况。
6、其他事项：其他律师可以依法查询的档案。
调查实务操作
1、资料收集与审核。
提供调查资料清单，收集资料。调查清单一般包括公司基本情况、组织结构、股权结构、管理层情况、重大资产状况、重大合同、税务、劳动人事管理、重大债权债务、诉讼、仲裁、行政处罚等。
通常均假定被调查对象或委托人所提供的资料是准确、真实和完整的；但对于那些重大事项，应当审慎通过向第三人发询证函或其他独立调查等方式进行核实。
2、会谈
与目标公司的董事、高级管理人员、法律顾问、关键技术人员和关键岗位人员会谈。这是非常重要的一环。
3、实地考察
考察公司的主要经营场所、设备、仓库等，目的是熟悉公司产品和服务的生产和提供方式，观察公司的日常运营情况。并初步核实提供主要资料和会谈内容的真实性。
在实际操作中，往往会谈、实地考察和资料清单是交叉进行的。
4、分析和总结
在前三个阶段完成的基础上，确定已证的事实、待证的事实、未证的事实。根据分析结果进行补充调查或形成结论性的法律意见。
法律意见就交易存在的和可能发生的法律问题和风险发表意见，给委托人提供有意义的指引。
5、形成调查报告
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